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WINWIN8 · 2025年01月24日

请问Akagi要怎么做才算及时充分披露了呢?

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202301190200001003

问题如下:

With regard to Kim’s fee arrangements with Akagi, whose actions are most inconsistent with the CFA Institute Standards of Professional Conduct?

选项:

A.Kim’s B.Akagi’s C.Both Kim’s and Akagi’s

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准 IV(B)额外收入安排,要求在额外收入安排中披露潜在利益冲突。Kim和Akagi都没有充分、及时地披露他们的费用安排,尽管Kim向客户口头披露了相关信息,但这一做法并不符合标准要求的透明度和提前披露。

描述Akagi的:“Akagi also discloses to each client the fee he expects to earn from this arrangement once an investment management agreement is signed.”

这很及时充分了吧,不太理解这题

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年01月24日

披露应该在客户做出投资决策之前进行,以便客户能够充分了解所有相关信息,并基于这些信息做出决策。Akagi在签署协议后才披露费用安排,这意味着客户在决定投资时并不知道这一安排。披露应该是明确、书面的,以确保客户能够清晰、准确地理解相关信息。口头披露可能不够明确或容易被遗忘,不符合专业标准的要求。

因此,尽管Akagi在签署协议后进行了披露,但这并不符合提前披露的要求。