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周周 · 2025年01月23日

只是引荐一下,他们是做过彻底分析才决定用的,为什么不可以呢?

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ201604030300004703

问题如下:

3. When recommending Komm, does Riser violate any CFA Institute Standards?

选项:

A.

No.

B.

Yes, relating to duties to employer.

C.

Yes, relating to disclosure of conflicts.

解释:

C is correct.

All actual and potential conflicts of interest must be disclosed. Although Riser’s recommendation may be based solely on his knowledge of the firm’s track record, his prior relationship with Komm, including the job offer, should be disclosed so the subsidiary will have all the information needed to evaluate the objectivity of his recommendation.

只是引荐一下,他们是做过彻底分析才决定用的,为什么不可以呢?这道题答案到底是什么呢,我看发文后面的答复后更疑惑了

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年01月24日

C选项是正确的。即使Riser的推荐是基于对Komm公司良好业绩的了解,并且子公司也做了彻底的分析,Riser仍然需要披露他与Komm之间的所有实际和潜在的利益冲突,包括他之前收到的工作邀请。这是因为披露冲突是确保推荐过程透明度和客观性的关键,让子公司能够全面评估Riser推荐的公正性。不披露这些关系可能会让人质疑他的推荐是否受到了个人利益的影响。所以,Riser必须披露所有相关冲突,以避免违反CFA协会的准则。