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Estelle1118 · 2025年01月22日
swibank subsidiary给的不属于additional compensation吗，为什么不需要disclose？
王暄_品职助教 · 2025年01月22日
Riser在Swibank子公司的职位和补偿是他作为子公司董事会成员或基于其他雇佣关系的正常报酬。这种补偿与他的新职位（在Komm Private Management）没有直接的因果关系，也不是因为他为Komm争取到了业务而获得的奖励。
因此，根据CFA的标准，Riser不需要向他的客户披露他从Swibank子公司获得的正常补偿，因为这并不构成需要披露的利益冲突。需要披露的是那些可能直接影响他为客户提供服务时的独立性和客观性的事项，比如他持有日本股权产品的股份或他在子公司董事会的职位
