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Avalon · 2024年11月13日

A是什么意思?B和C错在哪里。道德手册这题目做得我怀疑人生,之前的感觉都白学了

NO.PZ2024022002000150

问题如下:

For adherence to the Standard regarding independence and objectivity, which combinations of procedures are recommended?

选项:

A.Limiting investment personnel's participation in private placements and banning employees from accepting travel reimbursements from corporate issuers.

B.Imposing restrictions on private placement investments and removing companies from the restricted list if adverse opinions are not allowed.

C.Prohibiting travel reimbursements from issuers and removing companies from the restricted list for non-dissemination of negative views.

解释:

Option A is correct. Under Standard I(B), Independence and Objectivity, it's crucial to exercise care in preserving professional autonomy and impartiality. This includes implementing guidelines for investment staff on private placements and preventing employees from accepting travel expenses from corporate issuers, both aimed at avoiding conflicts of interest.

一级题目会出到这个难度吗

1 个答案
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王暄_品职助教 · 2024年11月13日

本题问根据I(B) Recommendation的内容,以下哪个是正确的

选项A的意思是:“限制投资人员参与私募投资,并禁止员工接受企业发行人的旅行费用报销。”

这个选项与I(B): Independence and Objectivit的建议是一致的。该标准建议公司限制投资人员参与私募投资和禁止员工接受企业发行人的旅行费用报销,都是为了防止投资人员因个人利益而偏袒某些企业,从而损害其独立性和客观性。


选项B:“对私募投资施加限制,并且如果不允许发表不利意见,则将公司从限制列表中移除。”

这个选项的问题在于,它将公司从限制列表中移除的条件与是否允许发表不利意见挂钩。这种做法可能会鼓励投资人员为了避免发表不利意见而故意将公司从限制列表中移除,从而损害了其独立性和客观性。此外,它并没有提到禁止员工接受企业发行人的旅行费用报销这一重要措施。


选项C:“禁止发行人报销旅行费用,并且如果不传播负面观点,则将公司从限制列表中移除。”

这个选项同样存在问题。首先,它将公司从限制列表中移除的条件与不传播负面观点挂钩,这同样可能鼓励投资人员为了迎合企业而避免发表负面观点。其次,虽然它提到了禁止发行人报销旅行费用这一措施,但将其与另一个不当的条件(不传播负面观点)相结合,使得整个选项失去了其原有的意义和价值。


一级道德考题并不是这个难度,您放心,一级道德主要考点是content和gudiance,也就是我们上课强调的内容。同时,每条准则也有recommendation部分,上课很少讲解,因为内容太多,目考察概率较小,讲师也确实无法完全讲解。我们通常是通过题目的形式给学员做查漏补缺,如果您日后在做题是碰见recommendation相关题日,可以有意识的记忆一下内容。

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