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wyrw · 2024年11月06日
王暄_品职助教 · 2024年11月07日
B. 向客户提供详细的合规程序副本：
错误。CFA协会的建议并不要求或推荐向客户提供详细的合规程序。合规程序通常包含内部操作细节和流程，可能不适合直接与客户分享。
C. 将公司的道德准则与详细的合规程序合并：
错误。道德准则和详细的合规程序手册不应合并。道德准则是为了强化员工的道德义务和责任感，而合规程序则是为了确保公司政策和法规的遵守。将两者合并可能会削弱道德准则的清晰度和影响力，使员工难以区分道德要求和法律/监管要求。此外，道德准则应作为一个独立的文件存在，以便更广泛地传播和强调其重要性。
