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Kelly001 · 2024年11月05日

fair dealing案例


老师,总复习课件中fair dealing这个案例指的什么意思?原文在哪里?基础班讲义中没有找到这个案例呢。

1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年11月06日

您好,这句话是对下面这个案例的缩写,这个案例的意思如下:

Alpha-Beta Investment Management管理着多个客户的投资组合,这些客户往往有相似的投资目标和组合。Paul Rove作为分析师,负责分析投资组合的表现,但他与客户直接接触的机会有限。

Paul Rove提出了两个新报告的建议,以协助公司确保公平对待所有客户:

  1. 第一个报告:这个报告将详细列出多个客户共同持有的证券,并显示这些证券在每个客户投资组合中所占的百分比。这样的报告有助于识别是否存在某些客户被不公平地分配了更多或更少的风险或收益机会。
  2. 第二个报告:这个报告将比较采用相似策略的投资组合每月的表现。通过对比,可以识别出哪些投资组合的表现显著优于或劣于其他类似组合,这可能暗示了不公平的对待或管理不善。

Paul Rove的建议体现了投资管理公司对于公平对待客户这一原则的重视。尽管作为性能分析师,他与客户直接接触的机会有限,但他通过提出这两个报告的建议,为公司提供了一个有效的机制来监督和确保客户得到公平对待。这样的做法不仅符合行业标准,也是维护公司声誉和客户信任的重要措施。因此,他的做法符合fair dealing的要求



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