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yan · 2024年10月25日

没看懂,答案与conflict的关系,能否解释一下答案

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202410180200004803

问题如下:

Discuss one potential conflict of interest for Yates as Green’s wealth manager

选项:

解释:

A conflict of interest could arise as Green’s entire estate, less the $100,000 payments ($200,000 total) to his two daughters will go to the Green Giving Charity, which Yates manages. Yates might be inclined to invest more aggressively with Green’s assets to potentially increase the net funds coming to the charity upon Green’s passing. Disclosure to the client would be the best course of action.


没看懂,答案与conflict的关系,能否解释一下答案

1 个答案

费费_品职助教 · 2024年10月28日

嗨,从没放弃的小努力你好:


这个投资经理的职责是来管慈善基金的,慈善基金的投资目标一般都是长期的,并且风险容忍度也比较高,也希望自己尽可能多。但现在客户希望给两个女儿留10万美元,那么客户对于这部分的风险容忍度就比较低,而且也不是长期的而是有具体期限的。所以从期限、风险、目标等方面存在了冲突。

这个题目可以和机构IPS结合起来理解

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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

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