开发者:上海品职教育科技有限公司 隐私政策详情

应用版本:4.2.11(IOS)|3.2.5(安卓)APP下载

咖啡巧克力 · 2024年10月15日

只是潜在客户

NO.PZ2024022002000168

问题如下:

Working at Parklane Investments Ltd. (PIL), Amy Joy, CFA, presents a succinct overview of investment results to PIL's potential clients. She only provides in-depth supporting data if specifically requested by the clients. Is Joy's method in conflict with any established professional standards?

选项:

A.No.

B.Yes, the Standard concerning equitable treatment.

C.Yes, the Standard concerning the disclosure of investment performance.

解释:

Option A is correct. In line with Standard III(D), Performance Presentation, when a summary presentation is used, it is necessary to make comprehensive supporting information available to clients and interested parties on demand. Joy adheres to Standard III(D) by ensuring detailed information is accessible upon request. Additionally, she is not in breach of Standard III(B), Fair Dealing, which requires impartial and fair engagement with all clients in various professional activities, including investment analysis and recommendations.

只是披露给潜在客户是否为不对等对待?

2 个答案

王暄_品职助教 · 2024年10月24日

不过,题目中第一句话只提到将report提供给了potential client,而没有明确说明是同时提供给现有客户与潜在客户。我们我们该怎样判断他其实也是提供给了现有客户呢?

是的,您提到的这点是正确的,题目确实只强调了潜在客户,不过本题的主要考点不在这里,而是如果只提供简短的内容给客户,应该怎么做。因此,我们没有考虑到您想的这一点,确实出题人在这里不够严谨,应该加上current clients

王暄_品职助教 · 2024年10月16日

Joy向潜在客户提供的信息并没有比给其他客户的信息更少或更多,她只是在没有具体要求时不主动提供深入数据。这并不意味着她对潜在客户有任何偏见或不对等对待。

咖啡巧克力 · 2024年10月23日

不过,题目中第一句话只提到将report提供给了potential client,而没有明确说明是同时提供给现有客户与潜在客户。我们我们该怎样判断他其实也是提供给了现有客户呢?

  • 2

    回答
  • 0

    关注
  • 60

    浏览
相关问题