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执瑞 Zhirui · 2024年08月28日

first-come first serve和fair dealing

是不是一般都需要pro-rata 对于分配不够或者iliquid asset? Mock A 1的第一道第四小题的道德:


  • Recommendation 2: Ask all clients to sign a waiver stating they acknowledge that when trading illiquid shares, fair dealing will not be possible as allocation will be on a first-come, first-served basis. We want to ensure clients have full disclosure of our trade allocation process.


1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年08月29日

是的,对于稀缺资源都需要按照prorata basis给客户分配

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