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Difantang · 2024年08月25日

二级8月 mock

客户说要进行交易,trader没有马上做,而是告知客户现在市场的变化,最后和客户确认后再进行了交易。这不是符合unsolicited trade,为什么说违反了道德?




2 个答案

王暄_品职助教 · 2024年08月26日

关于非自主性账户,确实,交易员在大多数情况下需要遵循客户的指示进行交易,即使这些指示可能不是最优的或者存在风险。这是因为客户拥有决策权,而交易员的角色是执行这些决策。

一般来说,如果交易员知道存在重大风险,并且这些风险可能对客户造成重大损失,那么交易员有责任提醒客户。如果交易员故意隐瞒这些信息或忽略提醒客户的义务,那么这可能违反职业道德。

王暄_品职助教 · 2024年08月25日

首先,客户给Fischer下达了明确的指令,要求在市场开盘时购买Silver Digger,Inc.的股票。这是一个非自主性的客户账户,意味着Fischer必须按照客户的指示进行交易。

然而,Fischer在开盘前看到了关于Silver Digger矿场发生事故的突发新闻。他多次尝试联系客户,以告知他们这一新闻。这是Fischer作为交易员负责任的表现,因为他希望客户能够基于最新的信息进行决策。

但是,问题出在Fischer在一天之内无法与客户确认他们是否仍然想要执行这笔交易。尽管如此,他还是在市场收盘前执行了这笔交易,这是按照客户最初的请求。

现在,我们来看选项:

A. 说Fischer没有违反标准是不正确的,因为他没有按照客户的要求及时执行交易。

B. 这个选项指出Fischer违反了忠诚、谨慎和关心的标准,因为他没有按照客户的要求及时执行交易。客户要求在开盘时购买,但Fischer却在收盘时执行了交易。

C. 这个选项提到Fischer没有与客户确认交易,但这并不是违反标准的关键点。关键在于他没有及时执行交易。

尽管Fischer在尝试联系客户并告知他们市场新闻方面做得很好,但他最终还是没有按照客户明确的时间要求执行交易。这是违反“忠诚、谨慎和关心”标准的行为,因为他没有充分尊重客户的指令和意愿。

所以,正确答案是B,因为Fischer没有在客户要求的时间及时执行交易。这并不涉及未经请求的交易(unsolicited trade),而是关于执行客户已明确要求的交易的时间性。

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