客户说要进行交易,trader没有马上做,而是告知客户现在市场的变化,最后和客户确认后再进行了交易。这不是符合unsolicited trade,为什么说违反了道德?
王暄_品职助教 · 2024年08月25日
首先,客户给Fischer下达了明确的指令,要求在市场开盘时购买Silver Digger,Inc.的股票。这是一个非自主性的客户账户,意味着Fischer必须按照客户的指示进行交易。
然而,Fischer在开盘前看到了关于Silver Digger矿场发生事故的突发新闻。他多次尝试联系客户,以告知他们这一新闻。这是Fischer作为交易员负责任的表现,因为他希望客户能够基于最新的信息进行决策。
但是,问题出在Fischer在一天之内无法与客户确认他们是否仍然想要执行这笔交易。尽管如此,他还是在市场收盘前执行了这笔交易,这是按照客户最初的请求。
现在,我们来看选项:
A. 说Fischer没有违反标准是不正确的,因为他没有按照客户的要求及时执行交易。
B. 这个选项指出Fischer违反了忠诚、谨慎和关心的标准,因为他没有按照客户的要求及时执行交易。客户要求在开盘时购买,但Fischer却在收盘时执行了交易。
C. 这个选项提到Fischer没有与客户确认交易,但这并不是违反标准的关键点。关键在于他没有及时执行交易。
尽管Fischer在尝试联系客户并告知他们市场新闻方面做得很好,但他最终还是没有按照客户明确的时间要求执行交易。这是违反“忠诚、谨慎和关心”标准的行为,因为他没有充分尊重客户的指令和意愿。
所以,正确答案是B,因为Fischer没有在客户要求的时间及时执行交易。这并不涉及未经请求的交易(unsolicited trade),而是关于执行客户已明确要求的交易的时间性。