王暄_品职助教 · 2024年08月25日
在这道题目中,Joe作为CFA持证人,在ABC投资银行工作,负责中型人工智能企业(包括BaBa公司)的首次公开募股(IPO)事务。然而,他在BaBa公司上市前,将该公司10%的股份分配给了自己公司的高级管理人员。针对这一行为,我们需要分析以下三个选项:
A. Joe遵守了准则VI(A)关于披露冲突的规定。
这个选项不正确,因为Joe的行为涉及利益冲突,他未将股份分配的情况披露给可能受影响的客户或潜在客户,也没有说明这是否得到了适当的内部批准和披露。
B. Joe违反了准则V(B)关于与客户和潜在客户的沟通的规定。
这个选项虽然与沟通有关,但更核心的问题是Joe的行为本身不公平,而不仅仅是沟通问题。因此,这个选项不是最直接相关的。
C. Joe违反了准则III(B)关于公平交易的规定。
这个选项是正确的。根据准则III(B),CFA持证人必须公平对待所有客户,包括在投资建议、执行交易和其他专业服务中保持公平。Joe利用自己的职位,将IPO前的股份分配给公司高级管理人员,这一行为可能损害了其他客户(如IPO的潜在投资者)的利益,因此违反了公平交易的原则。
综上所述,Joe的行为最直接地违反了准则III(B)关于公平交易的规定,因为他利用自己的职位为公司内部人员谋取利益,可能损害了其他客户的利益。所以,正确答案是C。