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Wyyyyyj · 2024年08月23日

道德



1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年08月23日

我们需要分析每个选项,并判断哪个选项与CFA道德准则中的的recommended procedures相冲突。

选项A:公司应向客户披露为员工制定的个人投资政策和程序。

  • 分析:这个说法并不与recommended procedures相冲突。披露此类政策可以为客户提供关于潜在利益冲突的完整信息,这是有益的。

选项B:所有员工的个人投资交易必须事先获得批准。

  • 分析:这个说法符合recommended procedures。公司被鼓励制定政策,要求员工在进行个人投资交易前获得公司的批准,以确保这些交易不会与客户利益发生冲突。

选项C:出于保密原因,个人交易和持仓情况不应向雇主报告,除非受到监管机构的强制要求。

  • 分析:这个说法与recommended procedures相冲突。手册建议雇主应定期将员工的个人交易与客户交易进行比较,以确保员工的个人交易不会与其对客户的职责发生冲突。这种比较可以在保密的方式进行,而不需要监管机构的强制要求。

因此,正确答案是C。

Wyyyyyj · 2024年08月24日

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