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Wyyyyyj · 2024年08月23日

这道题



1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年08月23日

这道题考察的是对CFA协会道德准则中,关于成员和候选人个人投资合规程序的recommend procudures的了解。

选项A:“公司应向客户披露为员工制定的个人投资政策和程序。”这一说法并不与recommend procudures相冲突。披露此类政策可以向客户提供关于那些受托管理他们资金的人可能存在的利益冲突的完整信息。

选项B:“所有员工的个人投资交易必须事先获得批准。”这一说法同样不与recommend procudures相冲突。实际上,公司被鼓励制定政策,要求员工向雇主报备并清算他们的个人持股和交易。

选项C:“出于保密原因,个人交易和持股情况不应向雇主报告,除非受到监管机构的强制要求。”这一说法明显与recommend procudures相冲突。即使没有监管机构的强制要求,雇主也应该定期将员工的个人交易与客户的交易进行比较。这样的比较可以确保员工的个人交易不会与他们对客户的责任相冲突,而且这种比较可以在保密的情况下进行。

因此,正确答案是C,因为它与recommend procudures的推荐相冲突。

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