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rabbit · 2024年08月06日

麻烦老师解释下

麻烦老师解释下:referral fee与additional compensation 的区别。这个题目中不违反准则,是因为在这个公司就职,属于日常业绩报酬,所以不用披露吗?

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王暄_品职助教 · 2024年08月06日

Othan从Sack International辞职,加入了JRA。在Sack时,Othan通过个人社交媒体平台与客户保持联系,并建立了包含客户详细信息的电子数据库。Othan在辞职后,通过社交媒体联系所有客户,鼓励他们加入JRA,但未透露他会因每位从Sack带来的客户而获得500美元的报酬。根据CFA Institute Code and Standards,Othan的行为并未违反准则。这是因为他从Sack带来的每位客户所获得的500美元,被视为他作为JRA员工的一部分业绩报酬,而不是需要向客户披露的推荐费或额外补偿。

这种报酬是Othan作为JRA员工正常工作的一部分,不涉及与客户或潜在客户的利益冲突。


referral fee:推荐费,通常指因推荐新客户或业务而获得的报酬。

additional compensation:额外补偿,指除了基本薪资或报酬之外的额外收入。


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