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tujinjin · 2024年07月25日
老师,我听道德基础课总结的一条:
基金经理:只要基金经理容易收到客户礼物,不管贵or便宜,都要先向雇主披露,且要披露给其他clients(则不违反I B),雇主“书面”同意后再收礼物(不违反IV B additional compensation arrangement);没披露直接收I B & IV B都违反。
问:基金经理收到客户的礼物(不论贵贱)也要向其他客户披露是么?
王暄_品职助教 · 2024年07月26日
原句在这里:必须获得所有相关方的书面同意(这里包括如果客户也是利益相关方,则需要披露给客户),这意味着:
如果基金经理接受的是来自客户的礼物,那么该客户也是相关方之一。特别是当其他客户对基金经理的独立性产生怀疑时,他们也可能被视为需要被告知的相关方。(但通常,在题目中,没有说过其他客户表示怀疑,因此不用披露给其他客户,只需要披露给雇主,并获得雇主同意即可。)