为什么这里不能透露hiring SZR?还有这个special fee discount
感觉是利益瓜葛输送的问题(disclosure of conflicts)
王暄_品职助教 · 2024年06月24日
在这个问题中,Schmidt在与投资顾问交流时透露了Sastre公司已经雇佣了SZR,并且提供了一个特殊的费用折扣。
首先,关于透露“hiring of SZR”的信息:
其次,关于“special fee discount”的披露:
综上所述,Schmidt透露Sastre雇佣SZR和特殊费用折扣的信息,确实违反了CFA协会资产管理专业行为准则中关于保密(Confidentiality)的规定,即Code A-2。这不仅涉及对客户信息的保密,还关乎市场公平竞争和避免利益冲突的原则。因此,选项B是正确的。这并不是一个简单的利益输送问题,而更多地是关于对客户信息的保密义务和市场公平性的维护。