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巴伦 · 2024年06月19日
06:46 (1X)
王暄_品职助教 · 2024年06月20日
Nano征求客户转移账户的行为本身不违反CFA准则，但他在推荐前是否充分了解和沟通了客户的投资需求和风险承受能力是评估其专业性的关键。
新公司的投资策略激进与否，并不直接影响Nano是否违反CFA准则，但他在推荐具体投资产品时应确保客户充分了解并接受这些策略带来的风险，并且这些需要适合客户。
