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Betty · 2024年06月16日

misconduct vs misrepresentation

  1. CFA III
  2. Ethics

能不能详细讲一下这两个的区别？

经常在这两个中间选错。

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2 个答案

王暄_品职助教 · 2024年06月17日

如果违反了misrepresentation一定违反misconduct是吧？ 但如果违反了misconduct,不一定是因为misrepresentation引起的

您的理解正确

王暄_品职助教 · 2024年06月16日

Misconduct（不正当行为）

  1. 定义：主要指的是会员或候选人在执业过程中的不诚实、欺诈或欺骗行为，这些行为可能会对其专业名誉、竞争力等产生负面影响。
  2. 表现形式：包括欺诈、欺骗、不诚实的行为，以及在专业活动中违反道德或法律规定的行为。

Misrepresentation（错误陈述）

  1. 定义：指的是会员或候选人不得故意对投资分析、建议、行动或其他专业活动作出任何虚假陈述。这包括夸大业绩、吹嘘资质或服务能力等非故意的错误。
  2. 表现形式：错误陈述可能表现为夸大其词、遗漏重要信息或提供误导性的信息。例如，吹嘘业绩而不能担保投资收益率，或者遗漏某些关键信息。


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