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404 not found · 2024年06月11日

题目里面没有说到他在family portfolio里面拿compensation啊

 09:58 (2X) 


题目里面没有说到他在family portfolio里面拿compensation啊


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王暄_品职助教 · 2024年06月12日

Jefferson Piedmont 作为一名CFA持证人以及Park Investments的投资组合经理,计划为其家族成员管理投资组合,并以此换取每个投资组合利润的一部分作为报酬。尽管他通知了他的雇主关于这个潜在的外部工作,但有几个关键点需要考虑:

  1. 利益冲突(Conflicts of Interest):Piedmont 作为一名投资组合经理,他可能会因为个人的利益(从家族投资组合中获取的报酬)而采取某些行动,这些行动可能与他的雇主Park Investments的利益相冲突。
  2. 额外报酬(Additional Compensation):虽然题目中没有直接提到“额外报酬”这个词,但Piedmont 计划从家族投资组合中获取利润的一部分作为报酬,这实际上构成了他在正常工作之外的额外收入。然而,这一点本身并不直接违反CFA的道德准则,因为它更多的是关于是否进行了适当的披露和避免利益冲突。

结合上述两点,Piedmont 的行为确实涉及了利益冲突,因为他在处理自己的利益(家族投资组合)和雇主利益时可能难以保持客观和公正。同时,虽然额外报酬本身不直接构成违反,但它与利益冲突问题相关联。

因此,正确答案是C:Both Additional Compensation and Conflicts of Interest。这里的关键是,尽管“额外报酬”可能不是直接违规,但它与利益冲突的问题紧密相关,并可能加剧利益冲突的情况。

404 not found · 2024年06月12日

啊!对!题目条件看漏了!谢谢老师

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