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皓皓心 · 2024年06月10日

这里违反的点应该是没有披露fee,并不是B选项的misrepresentation和independence吧?

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ201604030300004303

问题如下:

3. Does Dean violate CFA Institute Standards in preparing and disseminating her equity reports?

选项:

A.

No.

B.

Yes, only by misrepresenting her recommendations as independent.

C.

Yes, only by accepting payment from the companies on which she produces reports.

解释:

B is correct.

It is not a violation to accept compensation from an issuer in exchange for research but such arrangements must be disclosed prominently and in plain language.

这里违反的点应该是没有披露fee,并不是B选项的misrepresentation和independence吧?选项B和C是不是都不对?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年06月10日

我认为您的观点正确,重点在于没有披露fee,她没有向读者披露她从被分析的公司那里获得了报酬,这可能会使读者对她的独立性和分析产生误解。虽然选项B中的“misrepresenting her recommendations as independent”这部分描述可能不完全准确(因为Dean的推荐本身可能是基于合理的分析),但它确实指出了Dean没有充分披露可能影响其独立性的事实。因此,从广义上讲,我们可以认为这个选项捕捉到了问题的核心。