个人不需要负责吗？

NO.PZ2023021602000077

问题如下：

According to the recommended procedures for compliance with CFA Institute Standard V(C): Record Retention, who is most likely responsible for maintaining the records that support investment actions?

选项：

A.The firm

B.Research analysts

C.The chief compliance officer

解释：

A is correct. According to the recommended procedures for compliance with CFA Institute Standard V(C): Record Retention, the responsibility to maintain records that support investment action generally lies with the firm, rather than individuals.

请问责任归公司，那个人呢

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王暄_品职助教 · 2024年05月14日

根据Standard V(C)，保存与投资活动相关的记录的责任通常落在公司层面，而不是个人。这意味着公司有责任建立和维护一个系统来保存所有必要的记录和文档。

个人员工，如研究分析师或首席合规官，可能会参与记录的创建、更新和审查，但最终的责任和监督是由公司承担的。公司需要确保所有员工都遵循正确的记录保存程序，并且这些记录是完整、准确和可查的。

简而言之，虽然个人员工在其职责范围内需要妥善处理和记录相关信息，但确保这些记录得到妥善保存和管理的最终责任在于公司。如果记录保存不当或丢失，公司可能会面临监管机构的处罚或其他法律后果。

因此，对于你的问题，“责任归公司，那个人呢？”回答是，个人员工有责任按照公司的政策和程序来正确处理和记录信息，但记录和文档的最终保存和管理的责任在于公司。

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NO.PZ2023021602000077 问题如下 Accorng to the recommenproceres for complianwith CFA Institute StanrV(C): RecorRetention, who is most likely responsible for maintaining the recor thsupport investment actions? A.The firm B.Researanalysts C.The chief complianofficer A is correct. Accorng to the recommenproceres for complianwith CFA Institute StanrV(C): RecorRetention, the responsibility to maintain recor thsupport investment action generally lies with the firm, rather thinvials. 如题。另外真题会有课后题/经典题这么长的案例题么

2024-04-25 19:04 1 · 回答

个人不需要负责吗？

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