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luojy · 2024年05月13日
12:35 (2X)
请问下老师第3题的B选项为什么trade correction没有遵守CFA准则呢？是从哪里看出来的？trade error不是已经及时修正了吗？
王暄_品职助教 · 2024年05月14日
在4月1日，NGM公司用为分配算法问题错误的将20,000份股票买成了50,000份股票，然后后来发现了错误，在5月15日又把30,000份的股票卖掉了，这样是对客户的不负责任，所以NMG这家公司的correction是没有对客户负责的行为。首先错买，然后又把错买的给直接卖掉，中间的手续费等产生的一系列费用，也没有和客户提，这浪费的都是客户资源，应该首先告知客户，然后告诉客户现在需要卖掉，并且会补偿一些手续费
