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Carolyne · 2024年05月11日

knowledge of law



文中说公司要求员工遵循A国准则 那么R这个员工就应该拿A国的法律和CFA准则比较哪个更严格。但是R却选择了C国的准则来保留记录 为什么和C国比较呢 如果哪个严格就按哪个来 那下面这个图是不是都是选择 MS



1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年05月12日

Ribera选择了遵循Country C的记录保留政策(十年),这实际上是超过了Country A要求的七年。在合规性方面,选择一个更严格的记录保留政策并不违反任何规定,反而是更为谨慎和安全的做法。Ribera按照Country A的沟通政策准备了关于Stock X的报告,这完全符合Navarra公司的要求,也即是遵循Country A的法规。他没有选择口头沟通,而是遵循了更为严格的书面报告形式。


你提供笔记图片里,有考虑CFA standards,所以,在笔记截图里,我们要遵守更为严格的CFA standards

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