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王暄_品职助教 · 2024年04月25日
嗨,努力学习的PZer你好:
根据CFA准则,特别是在处理客户和自己的交易时,有几点关键原则需要注意:
现在,我们具体分析这个问题:
关于“价格也必须有优势吗?”的问题,CFA准则并不要求投资经理必须为客户提供比市场价格更优惠的价格,但确实要求投资经理不能在交易中为个人谋取比客户更优惠的条件。换句话说,价格不一定要比市场价格“有优势”,但必须确保投资经理和客户在交易中是平等的,不应该存在任何偏袒或不公平的优势。
因此,在这个案例中,Rodriguez通过获得比客户更优惠的价格进行个人交易,明显违反了CFA的专业行为标准。所以,C选项(即使未在原文中明确给出)描述了一种最不可能符合CFA标准的做法。
综上所述,价格优势不是必须的,但公平性和避免利益冲突是绝对必要的。投资经理不能利用自己的职位为自己谋取比客户更优惠的交易条件。
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