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椰子鸡 · 2024年04月24日

C选项 时间上必须优先可以理解, 价格也必须有优势吗?

 07:25 (1.5X) 




1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年04月25日

嗨,努力学习的PZer你好:


根据CFA准则,特别是在处理客户和自己的交易时,有几点关键原则需要注意:

  1. 公平交易:投资经理应该以客户的最佳利益为先,并且避免在任何可能损害客户利益的情况下进行交易。
  2. 避免利益冲突:投资经理应该尽量避免与客户之间的潜在利益冲突,并始终保持透明和公正。

现在,我们具体分析这个问题:

  • A选项:优先交易客户账户而不是自己的账户。这是一个符合CFA标准的做法,因为它确保了客户的利益优先于投资经理的个人利益。
  • B选项:平均所有交易账户的价格。这也是一个可以接受的解决方案,因为它确保了投资经理和客户在交易中得到相同的价格待遇,从而消除了可能的不公平优势。
  • C选项(原文中未明确写出,但从题目描述中可以推断出):Rodriguez的个人交易获得了比客户更优惠的价格。这是不符合CFA标准的,因为它创建了一个明显的利益冲突,即投资经理在交易中获得了比客户更优惠的待遇。这种做法违背了公平交易和避免利益冲突的原则。

关于“价格也必须有优势吗?”的问题,CFA准则并不要求投资经理必须为客户提供比市场价格更优惠的价格,但确实要求投资经理不能在交易中为个人谋取比客户更优惠的条件。换句话说,价格不一定要比市场价格“有优势”,但必须确保投资经理和客户在交易中是平等的,不应该存在任何偏袒或不公平的优势。

因此,在这个案例中,Rodriguez通过获得比客户更优惠的价格进行个人交易,明显违反了CFA的专业行为标准。所以,C选项(即使未在原文中明确给出)描述了一种最不可能符合CFA标准的做法。

综上所述,价格优势不是必须的,但公平性和避免利益冲突是绝对必要的。投资经理不能利用自己的职位为自己谋取比客户更优惠的交易条件。

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