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Nimo. · 2024年04月15日

官网的一道题 有点不理解这道题是在问什么


有点不理解这道题不是在问下列哪项是违背道德准则的意思吗?A都披露了涉密敏感信息了,怎么不算是违背呢?能麻烦解释下三个选项对的为什么对,错的为什么错吗?谢谢

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王暄_品职助教 · 2024年04月16日

有点不理解这道题不是在问下列哪项是违背道德准则的意思吗?

是的

A都披露了涉密敏感信息了,怎么不算是违背呢?

选项A是在协助协会调查的时候披露了客户的信息,如果当地的法律没有要求要为客户的信息保密到底的话,manager可以在协会调查或者监管机构调查的时候,为了配合调查而披露客户信息。

能麻烦解释下三个选项对的为什么对,错的为什么错吗?谢谢

A选项描述了一个分析师在CFA协会专业行为程序(PCP)的调查中披露了关于客户账户的机密、敏感信息。根据解释,这并不违反规定,因为在PCP的调查中合作是被允许的。

B选项描述了一个高级交易员没有采取保障措施来确定其监督下的初级交易员是否遵循了公司关于最佳执行的政策。根据解释,这违反了监督者的责任标准,即成员和候选人必须做出合理努力,防止受其监督或管辖的任何人违反适用的法律、规则、条例以及道德规范和职业标准。

C选项描述了一个机构投资组合经理在没有得到雇主事先书面同意的情况下,带一群客户去昂贵的餐厅讨论最近一个季度的投资组合回报。根据解释,这并不构成对CFA准则的明确违反,只要它不与公司的任何政策相冲突。

Nimo. · 2024年04月16日

完全明白,谢谢老师,讲得很清楚!

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