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sometimexy · 2024年04月08日

Ethics基础班课件第415页


Mehrotra的问题是在Adebayo回答所有人都是CFA的时候,没有否认,对吗?那为什么会违反knowledge of law呢?这跟法律有什么关系吗?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年04月09日

在这个案例中,Adebayo因为没有支付CFA协会的会费而被视为会员资格失效,但她仍然使用CFA的称谓,这违反了CFA协会的标准。Mehrotra的问题在于当Adebayo错误地声称团队所有成员都是CFA时,没有否认。

关于Mehrotra为什么会违反“Knowledge of the Law”,原因在于作为CFA持证人,不仅需要遵守相关法律,也要遵守CFA的道德准则,他有责任了解并遵守CFA Code of Ethics and Standards of Professional Conduct。

当Mehrotra在Adebayo向潜在投资者提供错误信息时没有提出异议或纠正,他实际上是在默许或协助Adebayo的违规行为。作为一个专业人士,他应该知道这是不恰当的,并且有责任纠正这种错误表述。由于他没有这样做,可以视为他违反了Knowledge of the Law


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