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corn0000 · 2018年06月22日

priority of transaction

  1. CFA III
  2. Ethics
老师好，如题，这条里面判断family的账户是不是客户的唯一标准就看是不是夫妻账户？ 夫妻就不算客户？夫妻以外的其他家人（父母叔侄）都是客户？？ 哪怕A是个基金经理，他老婆在他那里有个fee paying的账户，他老婆也不算客户么？在交易时，他老婆的账户视作A自己的账户，必须放在其他真客户和雇主之后？哪怕这个人事先跟雇主disclose说这个账户是他老婆的也不行？ 谢谢！
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1 个答案
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韩韩_品职助教 · 2018年06月22日

夫妻账户都视作和自己利益相关的账户，其他父母，兄弟等亲戚可以单独来看。

corn0000 · 2018年06月22日

所以原版书课后47题，他老婆即使改成fee paying的账户，他也不能把这个账户当成是客户？即使他claim COI也不行？这跟fair dealing里说不能歧视客户不矛盾吗？

Shimin_CPA税法主讲、CFA教研 · 2018年06月22日

直系亲属=本人，就算付了费也不能当作客户账户，claim也是自己的账户，自己的账户不能优先于客户交易。

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