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corn0000 · 2018年06月22日

priority of transaction

老师好,如题,这条里面判断family的账户是不是客户的唯一标准就看是不是夫妻账户? 夫妻就不算客户?夫妻以外的其他家人(父母叔侄)都是客户?? 哪怕A是个基金经理,他老婆在他那里有个fee paying的账户,他老婆也不算客户么?在交易时,他老婆的账户视作A自己的账户,必须放在其他真客户和雇主之后?哪怕这个人事先跟雇主disclose说这个账户是他老婆的也不行? 谢谢!
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韩韩_品职助教 · 2018年06月22日

夫妻账户都视作和自己利益相关的账户,其他父母,兄弟等亲戚可以单独来看。

corn0000 · 2018年06月22日

所以原版书课后47题,他老婆即使改成fee paying的账户,他也不能把这个账户当成是客户?即使他claim COI也不行?这跟fair dealing里说不能歧视客户不矛盾吗?

Shimin_CPA税法主讲、CFA教研 · 2018年06月22日

直系亲属=本人,就算付了费也不能当作客户账户,claim也是自己的账户,自己的账户不能优先于客户交易。

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