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大城小岑 · 2018年06月21日

这个提问老师一定要看!内含重要建议! II 官网Mock B Afternoon, Ethic #1

这道题有一个老师没有提到过的困惑:
1)接受对方公司提供的差旅报销是违法code,那么提供报销的一方有没有违反?

2)这题看上去又好像是soft dollar,主人公接受了brokerage安排的visit,看似这么大笔的soft dollar也是为了更好服务于主人公公司的客户。


这是官网B mock afternoon,没有提供PDF, 可能因此品职没有提供下载和讲解。但是这套mock题很妖很妖,瞬间摧毁这段时间建立的所有自信。所以建议品职er们把这套题弄下来讲解。


谢谢




1 个答案

品职辅导员_小明 · 2018年06月21日

这个要抓住本质,soft dollar是broker给基金经理的好处,但是本质上是属于客户的,但是这个基金经理去这个岛上调研也是为了更好的给客户做投资,基于一个谨慎性的分析,所以这个没有错

 

错就错在best execute,这个基金经理并没有很好的为客户着想,所以很容易让人怀疑是否有利益瓜葛在里面

至于旅行安排,可以看出都是一些很普通的安排,并不是奢侈的旅行和酒店。

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