开发者:上海品职教育科技有限公司 隐私政策详情

应用版本:4.2.11(IOS)|3.2.5(安卓)APP下载

worldcup · 2024年01月22日

Guidance for Standards I–VII 原版书课后题第33题


Which of the following statements clearly conflicts with the recommended procedures for compliance presented in the CFA Institute Standards of Practice Handbook?

A. Firms should disclose to clients the personal investing policies and procedures established for their employees.

B. Prior approval must be obtained for the personal investment transactions of all employees.

C. For confidentiality reasons, personal transactions and holdings should not be reported to employers unless mandated by regulatory organizations.

 

想问一下这道题的B选项中的Must会不会用的太严格,Handbook里也用的must么?

 

而且我觉得B选项中的这个要求实际中很难执行啊。市场上价格瞬息万变,等要先拿到雇主批准才可以买,可能想买的那支股票的价格早已涨上天了。


2 个答案
已采纳答案

王暄_品职助教 · 2024年01月24日

是,想问一下B选项的must用的对不对

协会没有用must,但是选项B的描述不是clearly conflicts呀,比协会的要求更为严格,没有任何冲突

王暄_品职助教 · 2024年01月23日

本题问的是:clearly conflict,即与准则相冲突的

  • 2

    回答
  • 0

    关注
  • 156

    浏览
相关问题