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丸颜丽质 · 2018年06月16日

三级道德课后习题 33页24题


之前做过其他题,比如客户坚持要用某个broker, 老师讲的都是客户的钱最终由客户做主。即使不合适,advisor也只能建议。 

那为什么在这里就听从客户做主却不行了呢? Brown生病严重但坚持要保留account plus账户。关于客户坚持自己的意见,到底应该怎么处理呢? 

1 个答案

韩韩_品职助教 · 2018年06月19日

同学你好,这里的一个最主要的问题是,brown的IPS中很多条件已经发生改变,再保留这个账户已经不适合他了,这是最根本的问题。所以是违反的。

如果客户坚持要投资某种不适合的资产,并且IPS是和现时的状况所匹配的,投资顾问又充分说明了这个投资不适合,在这种情况下客户仍然坚持,那么是可以按照客户的要求去购买的,需要在投资过程中保留好书面的各种佐证材料。

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