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PZmomo · 2023年12月06日

独立监管者是否要执行政府的法律政策?

 22:42 (1.3X) 

讲义p159(如图)enforce the new statutes正确

p158 carry out government policy错误 - 因为独立监管者不受到polical influence?


如何区分这两者呢?



1 个答案
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笛子_品职助教 · 2023年12月08日

嗨,从没放弃的小努力你好:


Hello,亲爱的同学~

同学注意,这两道例题,并不是都讲独立监管者。

一个是SRO,一个是独立监管者。讨论的主体不同。


p158 carry out government policy错误 - 因为独立监管者不受到polical influence?

同学注意,这道题问的是SRO,SRO是指自律组织。题目并没有说,这个SRO也是独立监管者。

因此同学说的“因为独立监管者不受到polical influence?”是理解错误了,看错题目了。

因为对于单纯的自律组织,只能针对自己的会员来制定规章制度。它不能执行政府的政策。自然政府政策对它也不会产生什么影响。


例如:

CFA协会,就是一个单纯的行业自律组织(SRO)。

CFA可以通过《道德准则》来约束协会内会员的行为,并对违反《道德准则》的会员做出相应的处罚。

但CFA协会不能代替美国证监会来执行金融证券的法律。


讲义p159(如图)enforce the new statutes正确

注意,这里说的是独立监管者。独立监管者需要获得政府授权。这是正确的。


如何区分这两者呢?

行业自律组织是SRO

获得政府授权,能行使监管职能的机构是独立监管组织。

这两者可以有重叠:一个组织,既是SRO也是独立监管组织。

也可以没有重叠:一个组织只是单纯的SRO,或只是单纯的独立监管组织。


基础讲义上有两者关系,如图:


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