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18147243134 · 2023年11月27日

这个Ethics的题目,非常困惑

Ricardo Torres, CFA, is a well-respected telecommunications analyst for PegasusAdvisers. He is known for his thorough analysis, including interviews with suppliers,customers, and competitors. Torres has a strong following, and his research reportscan often materially affect the market. As a result, Pegasus limits the distribution ofhis reports to Pegasus clients. What CFA Institute Standard of Professional Conduct has Torres most likelyviolated? A.Standard II(B). Market Manipulation B. Standard Il(B).Fair Dealing C. None of the above 老师,请问这个题答案为什么选择C

2 个答案
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王暄_品职助教 · 2023年11月27日

因为他是知名分析师,所以他的报告会对市场产生重大影响,因此他做出限制事可以的,也就是只有他自己的客户能拿到报告,公司其他客户无法获得报告,符合要求。CFA要求,知名分析只需要对自己的客户披露报告结果即可,不要求对所有人披露。

Beby · 2024年08月05日

老师,那假设A是这个知名分析师的客户,A根据分析师观点交易就不违反MNI,A的朋友B不是分析师的客户,B从A那里得到消息,利用消息交易就属于违反MNI?

王暄_品职助教 · 2024年08月05日

老师,那假设A是这个知名分析师的客户,A根据分析师观点交易就不违反MNI,A的朋友B不是分析师的客户,B从A那里得到消息,利用消息交易就属于违反MNI?

是的

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