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谢尔比周 · 2018年06月13日

3级ethics里referral fee的问题

  1. CFA III
  2. Ethics

因为有referral fee才把客户介绍给对方 

没有披露给客户

违反independence and objectivity, suitability以及diligence and reasonable basis吗？

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1 个答案

韩韩_品职助教 · 2018年06月13日

同学你好，七大条准则里面只有在referral fee中和disclosure of interest 里面提到了违反referral fee的相关内容，其他的几条都没有涉及到这个关系。所以并不违反。选的话就选referral fee或者disclosure of interest就行。

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