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Nimo. · 2023年11月07日

为什么这一题什么都没有违背呀


为什么这一题选B,什么都没违背啊

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王暄_品职助教 · 2023年11月07日

文中提到两件事:

1.     Farnsworth被DB Plan的president要求投票给他们公司提名的director,而不是投一位director denominated by dissident stockholder group

2.     Farnsworth 把股票交易的工作外包给了一家brokerage


如果Farnsworth不按照DB Plan主席的要求去投票,那么很可能这家公司的DB Plan就不会交给Farnsworth管理,那么股票交易的工作,farnsworth也无法在外包给这个brokerage,那么就无法获得一些有价值的信息。


选项B说,Farnsworth在为公司投票选举director和外包交易工作这两是上都没有违反CFA准则。


因为Farnsworth调查过,公司提名的这位director如果选上,对公司的长期发展有好处,则最终会对DB Plan的受益者,即员工也有好处,那么Farnsworth就是从员工的角度出发去投票,所以没有违反

外包交易工作,Farnsworth也是秉着“best execution and best price”,所以也没有违反。

则选B

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