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Nimo. · 2023年11月07日

这道题不是很懂


老师能翻译一下三个选项都是什么意思,以及这一题的考点和对应基础班讲义哪一页吗,谢谢

1 个答案
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王暄_品职助教 · 2023年11月07日

以下哪项声明与CFA协会提出的要求有明显冲突?

A:公司应向客户披露为其员工制定的个人投资政策和程序。(符合协会的要求,这样有利于客户评判公司员工是否为自己的个人账户做优先投资)

B:所有员工的个人投资交易必须事先获得批准。(符合要求,这样可以有效防止员工优先为自己的账户进行交易)

C:出于保密原因,除非监管机构授权,否则不应向雇主报告个人交易和持股情况。(错误,这样很容易导致员工优先给自己的账户进行交易)

本题考点为VI(B) Priority of transaction

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