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谢尔比周 · 2018年06月10日

3及ethics收了referral fees没有披露

收了referral fee如果没有披露 是否违反loyalty to client以及disclosure of conflict?

只是因为有referral fee才选的某个broker 是否违反diligence and reasonable basis以及indpendence and objectivity? 

1 个答案

韩韩_品职助教 · 2018年06月11日

同学你好,这里不违反loyalty to clients,但是会违反disclosure of conflicts or referral fees. 题目一般不会把referral fees & disclosure of conflicts放在同一个答案里面,disclosure of conflicts是准则VI的一个总纲。

如果因为referral fee,但是做过尽职调查选的broker, 那么不违反,如果没有做尽职调查,那么违反。如果题目中说了影响独立客观性,那么就违反。

不过一般介绍费都是发生在产品交易与销售方面,选第三方broker中涉及到的介绍费很少,都是直接收受礼金或者贿赂。

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