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大城小岑 · 2018年06月10日

问CFAII Ethics经典题 1.24

如果答案有 “Both his conduct and Voser's conduct” 和“Only his conduct”, 我们应该选哪个?

因为题目中提到“in the last two years...any investigation...in either a direct or supervisory capacity, was at issue”. 披露下属的investigation是必须吗?


谢谢老师

1 个答案

品职辅导员_小明 · 2018年06月11日

首先作为上司,是有义务主动防止内幕信息泄露的,这个CRAW肯定是违反了

Voser 知道内幕消息的时候,自己不能用,也不能给别人用,因此他也违反了

所以选2个都违反

作为上司,有义务防止下属犯错,也有义务预防和提前发现下属犯错。

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