改变原来investment recommendation除了违反 fair dealing和loyalty to client
还违反communication with clients和其他条款吗？
韩韩_品职助教 · 2018年06月09日
同学你好，分析师或者投资经理是可以改变自己的投资建议的，这里会违反一些准则可能是改变建议过程中有一些不合规的地方，这很难直接说违反哪一条，需要根据具体的情境来判断。
比如投资建议的改变没有通知所有客户，这违反了fair dealing, 如果改变投资建议是基于MNI，那么则违反了MNI这一条，如果改变投资建议并没有做尽职的调查，那么则违反了diligence& reasonable basis，如果改变投资建议并没有向客户披露用于分析投资组合的重要过程，那么违反了communication with clients。所以不能简单得说改变投资建议违反了什么，需要根据题目来具体判断。
2018Jun · 2018年06月09日
MNI 是什么？
韩韩_品职助教 · 2018年06月09日
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