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鹏子 · 2023年09月01日

misconduct



上面是某位同学分享在群里的总结,其中关于misconduct 这块,她在截图里二里写到“缺乏充分尽职调查:在做投资建议前,应该进行尽职调查,了解投资的本质和风险,若没有进行尽职调查,就违反了misconduct 这条”。

我的问题是,这个描述应该是“V(A) Diligence and reasonable basis”才对吧?她是不是总结错了呀?


还有个问题,三级里的道德和GIPS是不是都是选择题呀?没有主观题,谢谢啦!

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王暄_品职助教 · 2023年09月01日

上面是某位同学分享在群里的总结,其中关于misconduct 这块,她在截图里二里写到“缺乏充分尽职调查:在做投资建议前,应该进行尽职调查,了解投资的本质和风险,若没有进行尽职调查,就违反了misconduct 这条”。

我的问题是,这个描述应该是“V(A) Diligence and reasonable basis”才对吧?她是不是总结错了呀?

并没有总结错误,如果缺乏尽责的调查,的确违反您说的V(A),但也违反I(D)Misconduct,因为这也中错误的职业行为


还有个问题,三级里的道德和GIPS是不是都是选择题呀?没有主观题,谢谢啦!

Ethics历年没出现过主观题,但GIPS有过,是计算return的题目

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