上面是某位同学分享在群里的总结,其中关于misconduct 这块,她在截图里二里写到“缺乏充分尽职调查:在做投资建议前,应该进行尽职调查,了解投资的本质和风险,若没有进行尽职调查,就违反了misconduct 这条”。
我的问题是,这个描述应该是“V(A) Diligence and reasonable basis”才对吧?她是不是总结错了呀?
还有个问题,三级里的道德和GIPS是不是都是选择题呀?没有主观题,谢谢啦!
王暄_品职助教 · 2023年09月01日
上面是某位同学分享在群里的总结,其中关于misconduct 这块,她在截图里二里写到“缺乏充分尽职调查:在做投资建议前,应该进行尽职调查,了解投资的本质和风险,若没有进行尽职调查,就违反了misconduct 这条”。
我的问题是,这个描述应该是“V(A) Diligence and reasonable basis”才对吧?她是不是总结错了呀?
并没有总结错误,如果缺乏尽责的调查,的确违反您说的V(A),但也违反I(D)Misconduct,因为这也中错误的职业行为
还有个问题,三级里的道德和GIPS是不是都是选择题呀?没有主观题,谢谢啦!
Ethics历年没出现过主观题,但GIPS有过,是计算return的题目