R33课后题

问的是哪个行为符合CFA的要求

A，两个都符合，错误，因为有一个不符合

B，在4月1日，NGM公司用为分配算法问题错误的将20,000份股票买成了50,000份股票，然后后来发现了错误，在5月15日又把30,000份的股票卖掉了，这样是对客户的不负责任，所以NMG这家公司的correction是没有对客户负责的行为。

首先错买，然后又把错买的给直接卖掉，中间的手续费等产生的一系列费用，也没有和客户提，这浪费的都是客户资源，因为首先告知客户，然后告诉客户现在需要卖掉，并且会补偿一些手续费

C、Locke要求“ short-term interest should have been credited to the fund for use of its cash to cover the trade” 这句话的意思是：从4月1日到5月15日这段期间，我本应该持有的是现金，而不是多出来的这30,000份股票，这写现金的可以在这一个半月中有一个短期的收入，所以Locke要求这家NGM公司补偿这段时间的短期收入。Locke这个要求是完全正确，且对自己的客户负责的。所以选项C是符合要求的，选C