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gloria · 2018年05月28日

问一道题:NO.PZ201604030100004104 第4小题 [ CFA II ]

* 问题详情,请 查看题干

问题如下图:

    老师,这道题我看不出来违反那个


选项:

A.

B.

C.

解释:



1 个答案

发亮_品职助教 · 2018年06月06日

同学你好!抱歉这么晚回复。

这道题问的是,least likely违反的一项。

首先他肯定是违反了integrity of capital markets.

因为这是属于内幕信息。

Country industries这家公司参与并购这件事,是他从IB部门那边听到的,然后才做的模型分析。IB部门提供的信息是reliable information,这种信息也是material,也是非公开的,所以是内幕信息。既然他偷听到了内幕信息,不应该自己利用,也不该告诉别人。

第二点是Country industries是公司的客户,即便是他偷听到了,他仍应该对客户的信息保密。

suitability是为客户做投资建议,或者做投资时,应该是适合客户的。他打电话给他朋友,陈述的是一件事,没有做建议,他朋友也不是客户,所以不违反suitability。

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