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steph2008 · 2018年05月24日

到底谁能宣称遵守GIPS, AMC和ETHICS?个人 投资公司 独立部门?

到底谁能宣称遵守GIPS, AMC和ETHICS?个人 投资公司 独立部门?能不能分别说一下 

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发亮_品职助教 · 2018年05月28日

CFA的Code and Standards,也就是ethics学到的那7大条准则。

这个Code and standards是约束CFA members and candidate的。

当然协会鼓励公司在制定自己的codes and standards时,可以引入CFA的Codes and standards作为约束自己员工的准则。如果公司引入了协会的准则作为自己公司内部的准则,也可以对外宣称,他引入了CFA协会的Codes and standards:

“[某某公司] claims compliance with the CFA Institute Code of Ethics and Standards of Professional Conduct. This claim has not been verified by CFA Institute.”


GIPS的目的在于统一规范行业向外界计算、展示业绩等。

遵守GIPS是自愿的。

只有投资公司(investment management company)、即,有实际管理资产的公司才可以宣称遵守GIPS。遵守GIPS是公司宣称的,是公司范围内的遵守的。一旦公司宣称遵守GIPS,那么所有的业绩展示都要符合GIPS的所有规定。一旦宣称遵守GIPS,不能只有一部分产品遵守,要所有产品的业绩展示都遵守,也不能遵守某几个GIPS规则。


AMC也是约束asset management firm的。公司可以自愿遵守AMC,或者参照AMC制定自己内部的准则。公司可以对外宣称遵守AMC,但是一旦宣称一定要告知协会。

steph2008 · 2018年05月28日

谢谢 那请问个人可以宣称遵守AMC吗?

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