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𝒜𝒩𝒥𝒜 安雅🎃 · 2023年05月23日

referral fee对雇主和客户披露

助教你好:

何老师在视频里面说到对谁披露referral fee是要看情况的,谁不知道你就披露给谁。我想跟您确认下方两个疑问,谢谢!


一:老师她举了一个例子,【我在asset management部门里工作,我把我的客户介绍给隔壁broker部门,broker部门给我介绍费,asset management部门和broker部门是同一家公司的,这笔介绍费雇主是知道的,所以不算additional compensation,也就不需要向雇主披露】。我想问,这笔介绍费虽然不需向雇主披露,但需要向客户披露吧?


二:下方案例就是关于同一间公司的不同部门的介绍费。主人公James之所以违反了准则是因为他没有向客户披露他公司内部有这样的interdepartmental referral agreement,对吗?




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王暄_品职助教 · 2023年05月23日

一:老师她举了一个例子,【我在asset management部门里工作,我把我的客户介绍给隔壁broker部门,broker部门给我介绍费,asset management部门和broker部门是同一家公司的,这笔介绍费雇主是知道的,所以不算additional compensation,也就不需要向雇主披露】。我想问,这笔介绍费虽然不需向雇主披露,但需要向客户披露吧?

是的,不用向雇主披露,因为雇主一定知道这样的安排;但必须要客户披露,并且事前披露

王暄_品职助教 · 2023年05月23日

二:下方案例就是关于同一间公司的不同部门的介绍费。主人公James之所以违反了准则是因为他没有向客户披露他公司内部有这样的interdepartmental referral agreement,对吗?

对的!

𝒜𝒩𝒥𝒜 安雅🎃 · 2023年05月23日

感谢助教!

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