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𝒜𝒩𝒥𝒜 安雅🎃 · 2023年05月11日

research report更新频率是写在哪一个准则之下?

助教你好:

(这题是出现在综合考,不是题库,所以我得单独拎出来发问。)



问题一:解析中说到【The Standards recommend that reports and recommendations be updated at least quarterly 】,可是我在原版书和讲义里面只找到下方这两个有明确写着 at least quarterly的准则,请问本题是在考察哪一个准则?



  1. 在Standard III(A) Loyalty, Prudence, and Care这条准则下,协会的Recommended procedure是At least Quarterly reporting给客户,展示账户的情况,如交易费用,持仓等。
  2. 在Standard VI(C) Referral Fees这条准则下,员工如果有介绍费,应该定期给Employer披露,协会的Recommended procedure是At least quarterly update一次。


问题二哪一个准则里面讲到了discontinued company应该要发布final research and recommendation?



道德为什么会考这么细,感觉道德的内容可以无限延伸、无边无际,道德手册根本没法涵盖所有的情况😭

2 个答案
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王暄_品职助教 · 2023年05月11日

问题一:解析中说到【The Standards recommend that reports and recommendations be updated at least quarterly 】,可是我在原版书和讲义里面只找到下方这两个有明确写着 at least quarterly的准则,请问本题是在考察哪一个准则?

看我画红的地方,这个说的是CFA的ROS,这是5年前二级考纲的内容,很早就没有了,所以现在不涉及这个考点了;目前至少一季度更新一次的就是GIPS里提到的那个,而CFA准则里关于每季度更新的都是recommendation,不是强制的。


王暄_品职助教 · 2023年05月11日

问题二:哪一个准则里面讲到了discontinued company应该要发布final research and recommendation?

同样,也是ROS的内容,很早就不在考纲里了,别哭哭。

我会做出反馈,适当的修改这套卷子


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