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Freda老师 · 2023年04月02日

怎样理解什么样的利益冲突

NO.PZ2022072201000006

问题如下:

Which principle, more typical in regulatory codes, is frequently neglected in codes developed by investor groups?

选项:

A.Conflicts of interest.

B.Reporting and transparency.

C.Stock lending (or securities lending) policies.

D.Voting.

解释:

解析:由投资者团队起草的准则有可能会淡化利益冲突问题,而那些由监管机构制定的准则会更强调这一问题。因此,选项A正确。

答案说投资者团队起草就会忽视利益冲突,监管者会强调,怎么理解

1 个答案
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Tina_品职助教 · 2023年04月03日

嗨,从没放弃的小努力你好:


这道题主要是考这个地方的知识点。

UK的准则被其它国家或机构模仿,但就利益冲突的披露这点上约束不太一样。

这个code主要是管理基金公司,对于国家层面来说,不希望出乱子,就更愿意披露利益冲突。比如这家基金管理人投资的A公司,A公司的养老金也是这家基金公司负责管理,那就是有利益冲突。不是不可以投,需要解释清楚。

但如果是投资机构制定的规则,它就希望有更大的自由度,不对基金行业有太多限制,就不太强调这个利益冲突的问题。

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NO.PZ2022072201000006问题如下 Whiprinciple, more typicin regulatory cos, is frequently neglectein cos velopeinvestor groups? A.Conflicts of interest.B.Reporting antransparency.C.Stolenng (or securities lenng) policies.Voting. 解析由投资者团队起草的准则有可能会淡化利益冲突问题,而那些由监管机构制定的准则会更强调这一问题。因此,A正确。 关于C是不是没有提到过如题

2024-05-24 13:47 1 · 回答

NO.PZ2022072201000006 问题如下 Whiprinciple, more typicin regulatory cos, is frequently neglectein cos velopeinvestor groups? A.Conflicts of interest. B.Reporting antransparency. C.Stolenng (or securities lenng) policies. Voting. 解析由投资者团队起草的准则有可能会淡化利益冲突问题,而那些由监管机构制定的准则会更强调这一问题。因此,A正确。 该题目对应的讲义知识点,提到的是说funmanagement instry,不是题干说的investor groups呀?怎么也选淡化矛盾呢?

2024-03-04 21:31 1 · 回答

NO.PZ2022072201000006问题如下 Whiprinciple, more typicin regulatory cos, is frequently neglectein cos velopeinvestor groups? A.Conflicts of interest.B.Reporting antransparency.C.Stolenng (or securities lenng) policies.Voting. 解析由投资者团队起草的准则有可能会淡化利益冲突问题,而那些由监管机构制定的准则会更强调这一问题。因此,A正确。 为什么投资者起草的投资管理准则中会忽略利益冲突这个点?

2024-02-29 22:17 1 · 回答

NO.PZ2022072201000006问题如下 Whiprinciple, more typicin regulatory cos, is frequently neglectein cos velopeinvestor groups? A.Conflicts of interest.B.Reporting antransparency.C.Stolenng (or securities lenng) policies.Voting. 解析由投资者团队起草的准则有可能会淡化利益冲突问题,而那些由监管机构制定的准则会更强调这一问题。因此,A正确。 按照224题中,top-seven co,C是错误的。那这一题中,为啥C 又对了?

2024-02-29 14:42 1 · 回答

NO.PZ2022072201000006问题如下 Whiprinciple, more typicin regulatory cos, is frequently neglectein cos velopeinvestor groups? A.Conflicts of interest.B.Reporting antransparency.C.Stolenng (or securities lenng) policies.Voting. 解析由投资者团队起草的准则有可能会淡化利益冲突问题,而那些由监管机构制定的准则会更强调这一问题。因此,A正确。 ​请问该题的知识点在哪里?

2024-02-17 15:09 1 · 回答