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Xu Wei · 2023年02月16日

AMC

  1. CFA III
  2. Ethics
  1. Risk manager 同时担任 compliance officer 可以吗？ （此人注明不 operation or investment 相关）
  2. 这个人 delegate compliance work to portfolio manger（做 investment工作 ） 可以吗



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1 个答案

王暄_品职助教 · 2023年02月16日

Risk manager 同时担任 compliance officer 可以吗？ （此人注明不 operation or investment 相关）

可以的

这个人 delegate compliance work to portfolio manger（做 investment工作 ） 可以吗

这个就不可以了，作为一个合规员工或者COO，不能有任何投资或者运营（即和业绩相关的）工作

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