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luojy · 2023年02月01日

SRO 和 independent regulators 如何区分

SRO 和 independent regulator概念容易混淆,应该怎样更好的区分?

2 个答案

笛子_品职助教 · 2023年02月03日

嗨,爱思考的PZer你好:


我的理解:SRO是由政府或机构授权,且无政府funding 由government 授权的SRO属于independent regulators 由agency授权的SRO就不属于independent regulators 请问这样的理解对吗? 另外,想请问government包括哪些? Congress 和 Court算不算government?

可以这么理解。

government包括congress和court。

行业自律组织是SRO。

行业自律组织,并且有政府授权,但是没有政府funding的,既是SRO也是independent regulators。

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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

笛子_品职助教 · 2023年02月02日

嗨,努力学习的PZer你好:


SRO 和 independent regulator概念容易混淆,应该怎样更好的区分?

Hello,亲爱的同学!

SRO并不一定是独立监管者。

只有取得授权的SRO才是独立监管者。


同学就看下面的基础讲义PPT就好了。

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加油吧,让我们一起遇见更好的自己!

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