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懿儿 · 2023年01月30日

ethics


进一步问题:1. DRC是什么机构?2. 关于violation问题的上报, 在三级的讲义或资料中有吗?哪里可以进一步了解这个知识点呢?


儿 · 2小时前

道德

knowledge of law:如果发现violation的情况,想上报的话,可以报给监管部门,或者报给CFA的哪个部门呢? 谢谢老师。


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王暄_品职助教 · 1小时前

发现问题是必须要向公司内部合规部门或上司上报的,如果不上报,视同违反;

但是没有要求向外部上报,如果想向外部上报,其实都可以,没有要求。如果想反馈给协会,直接给协会发email即可,他们会内部分配部门。

1 个答案

王暄_品职助教 · 2023年01月31日

1. DRC是什么机构?

DRC—这个部门负责审查会员、考生是否符合Ethics的要求。可以理解为纪检委

且DRC是一个志愿者组织。

考点涉及:1.问你谁对整个道德准则指定负责,要知道是DRC,结尾C是Committee的意思;2.问DRC是不是志愿者组织,要知道,是的。


2. 关于violation问题的上报, 在三级的讲义或资料中有吗?哪里可以进一步了解这个知识点呢?

这是I(A)的内容,在道德基础班讲义就有的

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