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cika · 2023年01月24日

compliance officer

投资人员不可兼任compliance officer,但如果该投资人员从投资岗位离开,全职做compliance officer是否可以。谢谢

1 个答案
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王暄_品职助教 · 2023年01月24日

可以的

这里的意思主要就是:一个人不可以一手做投资,另一手管合规,那么一定会出现舞弊。

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