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Spencer · 2022年12月18日

Total Firm's asset, composite, portfolio三者从属关系

NO.PZ2022010601000012

问题如下:

The asset management company and its client Johnson agreed that all future transactions in his portfolio (focused on investing in large-cap stocks)must be approved by Johnson in advance. This way Johnson's portfolio will be excluded from:

选项:

A.

the large-cap stocks composite only

B.

all composites.

C.

total firm assets

解释:

B is correct.

客户对证券交易的事先批准权限很可能使投资组合具有非自由裁量权。 GIPS 标准规定“非全权委托投资组合不得包含在composites中”。 C不正确,因为公司总资产必须包括公司管理的所有全权委托和非全权委托资产。


3.A.2 All actual, fee-paying, discretionary segregated accounts must be included in at least one composite. Non-discretionary portfolios must not be included in composites.

老师请问,Total Firm's asset, composite, portfolio这三者的从属关系是什么?如果non-discretional不能包含在composite,却能包含在total firm's asset?


1 个答案
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伯恩_品职助教 · 2022年12月18日

嗨,爱思考的PZer你好:


portfolio属于composite属于total firm‘s asset。

如果non-discretional不能包含在composite,却能包含在total firm's asset?——对,公司名下都是公司的资产,客户把钱放我这里,那么肯定算我得资产啊。但是composite是衡量基金经理水平的集合,把一个不是基金做的基金放进composite里肯定不合理。

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